直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”4斤是多少克，0.4斤是多少克ng>

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省容(róng)维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hē4斤是多少克，0.4斤是多少克i)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出4斤是多少克，0.4斤是多少克现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。